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交易规则

深交所股票期权试点交易规则内容精要!投资者需注意哪些?

导读:为规范深圳证券交易所股票期权试点业务,深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》。现已经中国证监会批准,予以发布,自2019年12月7日起施行。本文,小编带您了解一下此规则中与投资者相关的条款,提醒您作为投资者应当注意哪些。

1、该规则约定,在深圳证券交易所上市的股票、交易型开放式基金以及经中国证券监督管理委员会(简称证监会)批准的其他证券品种,可作为期权合约的标的物。

 

2、投资者若要参与深交所市场期权交易,应与期权经营机构签署期权经纪合同,成为该期权经营机构的客户。

期权经营机构从事期权经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期权交易,交易结果由客户承担。

 

3、《期权交易规则》规定,深交所的期权交易实行投资者适当性制度。

投资者适当性制度包括理论学习和知识考试,考试成绩合格之后,资金满足阈值,在仿真交易上取得实际操作经验后,才能进入开户流程,然后就是视频录像,宣读申明等等。

 

4、投资者参与期权交易,应当向期权经营机构申请开立衍 生品合约账户和保证金账户。

投资者申请开立合约账户,应当具有本所市场证券账户,合约账户注册信息应当与证券账户注册信息一致。

 股票期权交易规则

5、投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助 委托方式,委托期权经营机构买卖期权合约。

 

6、期权买方应当支付权利金;期权卖方收取权利金,并应当根据本所及中国结算的规定交纳保证金。

 

7、投资者进行买入平仓委托的,须持有相应义务仓。

买入平仓的委托数量超过所持有的义务仓的,该笔委托无效;

投资者进行卖出平仓委托的,须持有相应权利仓。

卖出平仓的委托数量超过所持有的权利仓的,该笔委托无效。

 

8、当日买入的股票和交易型开放式基金份额,当日可以用于备兑开仓。

当日申购的交易型开放式基金份额,实行担保交收的,当日可以用于备兑开仓;实行非担保交收的,在交收完成前不得用于备兑开仓。有限售条件的流通股不得用于备兑开仓。

 

9、期权买方可以决定在合约规定期间内是否行权。

买方决定行权的,可以特定价格买入或者卖出相应数量的合约标的。期权卖方应当按照本所及中国结算的规定履行相应义务。期权买方行权的,应当委托期权经营机构通过本所申报。期权买方行权的,应当在期权合约行权日申报,本规则另有规定的除外。本所接受行权申报的时间为期权合约行权日的 9:15 至 11:30、 13:00 至 15:30。

 

10、投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,其合约账户持有未到期备兑开仓的,相应备兑证券将被用于当日的行权交割。

由此造成的备兑证券不足部分,将于日终转为普通仓。投资者出现行权资金交收违约、行权证券交割违约的,期权经营机构有权按照期权经纪合同约定的标准向其收取相应违约金。投资者在行权交割中出现应交付的合约标的不足,期权经营机构可以根据期权经纪合同的约定,利用自有证券完成行权交割义务。

 

11、期权交易实行持仓限额制度和强行平仓制度。

投资者对单个合约品种的权利仓持仓数量、总持仓数量、单日买入开仓数量,以及个人投资者持有的权利仓对应的总成交金额,均不得超过本所规定的额度。结算参与人结算准备金余额小于零且未能在规定时间内补足或自行平仓的,中国结算将对其实施强行平仓;备兑证券数量 不足且未能在规定时间内补足或者自行平仓的,中国结算于日终按未锁定差额计算需转普通仓数量,并收取相应维持保证金,导致结算参与人结算准备金小于零的,中国结算将对其实施强行平仓。

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关键词:深交所、股票期权、交易规则
标签:期权
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用户评论

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